Citigroup, UBS και άλλες τράπεζες θα πληρώσουν 8,3 εκατ. δολάρια για παραβάσεις συμμόρφωσης σε υπόθεση της CFTC - Η πρωτοβουλία «enforcement sprint» στοχεύει σε ταχείες διευθετήσεις χωρίς ζημία πελατών

Μονάδες της Citigroup Inc. και της UBS AG συγκαταλέγονται ανάμεσα σε αρκετές εταιρείες που συμφώνησαν να καταβάλουν συνολικά 8,3 εκατ. δολάρια για να διευθετήσουν κατηγορίες της Αμερικανικής Επιτροπής Συναλλαγών Παραγώγων (CFTC), σχετικά με παραβάσεις συμμόρφωσης, όπως ελλείψεις στην τήρηση αρχείων και στην αναφορά στοιχείων.

Τα πρόστιμα εντάσσονται στην πρωτοβουλία «enforcement sprint», την οποία εγκαινίασε τον Μάρτιο η ασκούσα καθήκοντα πρόεδρος της CFTC, Κάρολαϊν Φαμ, για να ενθαρρύνει τις εταιρείες να καταθέτουν εύλογες προτάσεις ταχείας διευθέτησης υποθέσεων που δεν αφορούν κατάχρηση αγοράς ή ζημία πελατών.

Η UBS και δύο θυγατρικές της θα πληρώσουν το μεγαλύτερο ποσό — 5 εκατ. δολάρια — για αποτυχία σωστής εποπτείας των προγραμμάτων επιτήρησης συναλλαγών από το 2015 έως το 2024. Εκπρόσωπος της UBS δήλωσε ότι η εταιρεία είναι ικανοποιημένη με τη διευθέτηση.

Η Citigroup Global Markets, εγγεγραμμένος χρηματιστηριακός μεσίτης παραγώγων και swap dealer, θα καταβάλει 1,5 εκατ. δολάρια για μη ακριβείς αναφορές «μεγάλων συναλλασσόμενων» από το 2015 έως το 2022 και για ελλείψεις στην τήρηση κανονιστικών αρχείων το 2023. Εκπρόσωπος της Citi τόνισε ότι η εταιρεία αυτοαναφέρθηκε, συνεργάστηκε υποδειγματικά με την CFTC και ενίσχυσε τους εσωτερικούς της ελέγχους.

Επιπλέον, οι SMBC Capital Markets Inc., θυγατρικές της Banco Santander SA και η Bank of New York Mellon συμφώνησαν να πληρώσουν από 500.000 δολάρια η καθεμία για παραβιάσεις σχετικές με τήρηση αρχείων και εποπτεία. Οι εργαζόμενοι χρησιμοποιούσαν μη εγκεκριμένα κανάλια επικοινωνίας, όπως εφαρμογές μηνυμάτων.

Η US Bank, εγγεγραμμένος swap dealer, θα καταβάλει 325.000 δολάρια για ανακριβή δεδομένα αποτίμησης swaps την περίοδο 2022–2024, σε υπόθεση που επίσης αυτοαναφέρθηκε.

Καμία από τις εταιρείες δεν παραδέχθηκε ούτε αρνήθηκε τις κατηγορίες της CFTC. Όλες έχουν ολοκληρώσει ή σχεδόν ολοκληρώσει διορθωτικά μέτρα και δεσμεύτηκαν να μην επαναλάβουν παραβάσεις.

Η Φαμ επεσήμανε ότι στόχος του προγράμματος ήταν να μειωθεί ο όγκος υποθέσεων για τεχνικές παραβάσεις χωρίς ζημία, ώστε η Επιτροπή να επικεντρωθεί σε κρίσιμα ζητήματα απάτης και χειραγώγησης της αγοράς. Σχεδόν 20 εταιρείες έσπευσαν να επωφεληθούν από τη διαδικασία ταχείας διευθέτησης.

Η ίδια ανακοίνωσε ότι θα αποχωρήσει στον ιδιωτικό τομέα όταν τοποθετηθεί νέος πρόεδρος στην CFTC. Η επικύρωση του διορισμού του υποψηφίου του Προέδρου Ντόναλντ Τραμπ, Μπράιαν Κουιντένζ, έχει καθυστερήσει λόγω αναβολών στη Γερουσία.

Πηγή: newmoney.gr

Διαβάστε επίσης: Κίνα – ΗΠΑ: Το «σοκ» από το νέο μήνυμα του Σι και τα πυρά του Τραμπ για «συνωμοσία»